Financiële regelgeving stelt vergunningsvereisten voor investeringsondernemingen, beleggingsfondsen en financiële dienstverleners. In Nederland worden deze investeringen gecontroleerd door organen zoals de Autoriteit Financiële Markten (AFM) en de Nederlandsche Bank (DNB). Onder beleggingsondernemingen vallen brokers en vermogensbeheerders met een noodzakelijke vergunning en kredietinstellingen met een DNB-licentie die beleggingsservices aanbieden. Beleggingsinstellingen, inclusief hun beheerders en ICBE’s, worden ook geregistreerd. Daarnaast bevat het register financiële dienstverleners inclusief Europese paspoorthouders en gevolmachtigden.
